金融業監管及訴訟

金融業監管及訴訟

本行的金融業監管和訴訟團隊為證券及期貨事務監察委員會(「 證監會」)牌照申請人、證監會持牌公司、銀行和上市公司(以及其董事和管理人員)提供實用及有效的法律和合規監管意見。本行與客戶的管理層團隊和法律/合規人員緊密合作,協助他們履行日常的法律及合規工作,並為他們提供有效和切實可行的解決方案。

本行對於持有證監會牌照的責任/豁免、申請各類證監會/香港金融管理局牌照和註冊(如證券、期貨、外匯、證券投資諮詢、自動化交易服務、企業融資及基金管理牌照)、持牌人日常法律和合規責任及處理客戶證券業務上日常出現的種種法律/合規監管問題有豐富經驗。

在訴訟方面,本行處理由證券監管機構和政府部門進行的查詢和調查,例如由證監會 、香港金融管理局、香港聯交所、警務處及廉政公署提出的調查和訴訟。我們亦處理其他商業訴訟,如股東糾紛、勞資糾紛、合約糾紛和「不當銷售」申索。

另外,本行曾向上市公司董事(例如處理內幕交易等市場失當行為的罪行)、證券經紀公司、認股權證莊家、證券分析員、投資銀行和零售銀行提供辯護服務,並具有豐富經驗。

何偉軒律師(合夥人)是本行金融業監管和訴訟團隊的主管。何律師本身是律師亦是註冊會計師,擁有超過20年的法律、合規、財務、審計和上市公司監管經驗。何律師曾於證監會工作,主要負責發牌及監管香港金融服務中介機構,亦曾於香港一主要國際律師事務所擔任訴訟合夥人。

負責律師
何偉軒律師
電話: (852) 3896 2619
傳真: (852) 3107 1100
Email: philson@solung.com

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