
金融证券监管、商业诉讼及企业融资
我们致力为客户提供解决方案,而不仅仅是合规咨询!我们的核心团队成员在这方面拥有数十年的经验,在本行及(加入本行以前)曾在其他国际律师事务所担任合伙人并为客户提供法律意见。
本行的金融证券监管、商业诉讼及企业融资团队为证券及期货事务监察委员会(「证监会」)牌照申请人、证监会持牌公司(证劵经纪,基金经纪,保荐人及包销商)、上市申请人、银行和上市公司(以及其董事和管理人员)提供实用及有效的法律和合规监管意见。本行与客户的管理层团队和法律/合规人员紧密合作,协助他们履行日常的法律及合规工作,并为他们提供有效和切实可行的解决方案。
在金融证券监管方面方面,本行在以下范畴上有丰富经验:-
1. 针对持有证监会牌照的责任/豁免、申请各类证监会/香港金融管理局牌照和注册(如证券、期货、外汇、证券投资咨询、自动化交易服务、企业融资及基金管理牌照)、持牌人日常法律和合规责任及处理客户证券业务上日常出现的种种法律/合规监管问题提供意见;及
2. 就设立投资基金、公司重组、尽职调查、合并与并购、草拟商业协议(例如公司/资产买卖、合资协议、股东协议等)提供法律意见。
在 商业诉讼方面,本行处理证券监管机构、专业团体和其他政府部门的查询和调查,例如由证监会、香港金融管理局、香港联交所、香港会计师公会、财务汇报局、警务处及廉政公署提出的调查,诉讼和/或纪律处分程序。我们亦处理其他商业诉讼,如股东纠纷、劳资纠纷、合约纠纷和「不当销售」/ 提供误导或疏忽意见的申索。
另外,本行为上市公司董事(例如处理内幕交易等市场失当行为的罪行)、证券经纪公司、认股权证庄家、证券分析员、核数师、投资银行和零售银行辩护,对此具丰富经验。
在企业融资方面,本行曾向客户就商业法、企业融资、收购合并、合规监管、私募投资、私募基金及其他投资服务提供法律意见,并具有丰富经验。本行曾为上市申请人、上市公司及包销商就其在第一巿场和第二巿场融资及与《上市规则》有关的合规管理提供法律意见。本行亦曾向商业和投资银行就法律、合规和公司治理方面提供法律意见,并协助客户在香港和海外建立业务平台以及法律和合规制度。
本金融证券监管、商业诉讼及企业融资团队由何伟轩律师(合伙人)带领。何律师同时具律师及注册会计师资格,拥有近30年的法律、合规、财务、审计和上市公司监管经验。何律师亦曾于证监会工作,主要负责发牌及监管香港金融服务中介机构,更曾担任香港一主要国际律师事务所的诉讼合伙人。